一、上市公司监管动态(2022年1月14日-1月20日)

1月14日至1月20日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，5宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规;对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、关注函24份、其他函件29份。

二、市场交易监管动态(2022年1月17日-1月21日)

1月17日至1月21日，本所共对71起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2022年1月17日-1月21日)

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。