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天天看热讯：因非公开发行股票保荐业务执业过程中违规 万和证券及责任人遭监管出具警示函
2023-01-03 19:41:42   来源：北京商报网  分享 分享到搜狐微博 分享到网易微博


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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）1月3日，深圳证监局发布公告表示，万和证券在深圳市赛为智能(300044)股份有限公司非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。

深圳证监局认为上述行为违反相关规定，决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

关键词： 保荐业务

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[责任编辑：ruirui]





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