您当前的位置 :头条 >
摩根大通因涉嫌操纵金属和美国国债市场的调查 被罚款10亿美元
2020-09-24 08:33:12   来源:腾讯美股  分享 分享到搜狐微博 分享到网易微博

据一位熟知内情的消息人士透露,摩根大通(NYSE:JPM)即将支付近10亿美元的罚款,以了结美国政府对其涉嫌操纵金属和美国国债市场的调查。

有报道称,总部位于纽约的这家投行巨头与几家美国机构最快可能在本周达成和解,其中包括美国司法部、美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)。

规模如此庞大的罚款将会创下一家公司由于所谓的“幌骗”(spoofing,是指经验丰富的交易员向市场大量发出他们无意实际执行的订单)行为而被处罚的纪录,这种做法在2008年金融危机后被禁止,监管机构已经将其列为取缔的优先事项。

上述不愿透露姓名的消息人士在谈到美国政府的相关调查时表示,虽然摩根大通可能会在和解协议中被迫承认其曾从事不当行为,但预计这项和解协议不会导致该行在其他领域中的业务受到限制。摩根大通和美国司法部的发言人均拒绝就此消息置评。

这起案件是在2019年9月披露的,当时一份针对摩根大通三名现任或前任员工的包含14项罪名的刑事起诉书被曝光,其中包括该行的基本技术和贵金属交易全球负责人。起诉书称,这三名交易员在摩根大通的纽约、伦敦和新加坡办事处工作还有8名未透露姓名的同谋,他们参与了与一项多年计划有关的敲诈勒索阴谋,目的是操纵贵金属市场并欺诈客户。

在这份起诉书中被点名的三名交易员分别是前董事总经理迈克尔-诺瓦克(Michael Nowak),他也是摩根大通的全球贵金属部门负责人;以及格雷格-史密斯(Gregg Smith)和克里斯托弗-乔丹(Christopher Jordan),这两人都拥有执行董事的头衔,均为该公司贵金属部门的交易员。这三人各自被控犯有一项共谋罪,这项罪名是根据历史上曾被用于起诉黑手党的“诈骗影响和腐败组织法”(Racketeer Influent and Corrupt Organizations Act)而提出的;另外,他们还被控从事其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

诺瓦克和本案中的其他几人提出了无罪抗辩,并寻求驳回上述指控,而其他人则已选择与美国当局合作。(星云)



[责任编辑:ruirui]


*本网站有关内容转载自合法授权网站,如果您认为转载内容侵犯了您的权益,
请您联系QQ(992 5835),本网站将在收到信息核实后24小时内删除相关内容。




本站违法和不良信息举报 联系邮箱: 9 92583 5@qq.com
 

关于我们| 客服中心| 广告服务| 建站服务| 联系我们
 

中国焦点日报网 版权所有 豫ICP备20024062号-1,未经授权,请勿转载或建立镜像,违者依法必究。