一、上市公司监管动态(2021年10月29日-11月04日)

10月29日至11月4日，深交所对11宗违规行为进行纪律处分，6宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及证券交易违规;对12宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函4份，三季报问询函3份，重组问询函1份，关注函24份、其他函件25份。

二、市场交易监管动态(2021年11月01日-11月05日)

11月1日至11月5日，深交所共对40起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“中青宝”进行重点监控;共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2021年11月01日-11月05日)

本周，针对一家会员创业板投资者适当性管理不到位，深交所对其采取口头警示的监管措施。